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又一起肆意股价操纵案!控制92个账户

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爱上一只鱼
爱上一只鱼 2023-01-05 00:08
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1月4日,证监会官网公布的一份处罚决定书显示,控制92个账户操纵汇金通股票,仅34个交易日,合计交易高达43亿,当事人李卫卫被没收违法所得2070.28万元,并处以2070.28万元罚款。合并计算,李卫卫被“没一罚一”总额达4140.56万元。

上述罚单并非李卫卫首次操纵股票被罚,李卫卫曾在2018年对大连电瓷操纵股价被罚200万元,并因此被终身证券市场禁入。值得注意的是,两起案件均有场外配资魅影,李卫卫同时是近期公布的场外配资机构前实控人、高管。

92个账户交易43亿元

2017年3月6日至2017年4月24日期间,李卫卫控制“朱军建”等92个证券账户,利用资金优势、持股优势,连续集中交易“汇金通”,并在实际控制的账户之间交易“汇金通”,影响“汇金通”的股票价格。

操纵期间共计34个交易日,账户组有33个交易日参与该股交易,累计买入4329.85万股,买入成交金额21.34亿元,累计卖出4310.70万股,卖出成交金额21.53亿元。操纵期末,账户组持有“汇金通”22.05万股。账户组所持余股现已全部卖出,账户组实际盈利合计2070.28万元。

本次操纵股票主要特征是,集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行证券交易。

2022年8月10日,证监会举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。李卫卫及其代理人提出的申辩意见,恰巧揭示出其中场外配资魅影。

申辩意见提到,“主要涉及的账户包括他人出借给配资中介而配资中介指认出借给李卫卫的账户、他人指认李卫卫提供交易指令的账户、资管计划或信托计划等机构户。”

证监会复核后认为,案涉交易行为构成市场操纵,在案证据足以证明当事人主观操纵意图,操纵期间“汇金通”股价明显呈现急涨急跌形态,尤其在账户组集中拉抬期间,“汇金通”股价涨幅明显。由此,证监会对李卫卫的申辩意见不予采纳。

汇金通的市场走势显示,在上述操纵期间即2017年3月6日至2017年4月24日,股价振幅高达85.13%,在股价上涨的前半段周期即2017年3月6日至3月27日的16个交易日,股价上涨69.12%;在后半段即3月27日至4月24日,股价区间跌幅近乎腰斩,跌幅为43.93%。

由此来看,给同时期买卖该股的投资者的市场交易带来巨大冲击,部分投资者或出现较大亏损情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定,没收李卫卫违法所得2070.28万元,并处以2070.28万元罚款。

李卫卫曾被终身证券市场禁入

李卫卫上述操纵市场遭罚并非首次,此前也有操纵市场违法行为,案件中同样有场外配资的身影。

2018年7月31日,证监会下发的罚单显示,阜兴集团、李卫卫在交易大连电瓷过程中多次利用资金优势,拉抬股价,在自己控制的账户之间交易,虚假申报,以及利用信息优势操纵股价。


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