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股票买卖是实时的吗? 证监会:投资者买卖港股通股票时使用哪种货币?

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万年的寂寞
万年的寂寞 2021-03-12 06:00
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沪港通Q&A II:南向交易

中国证券监督管理委员会时间:2014-08-12来源:上海证券交易所网站

1、投资者如何买卖南向股票?

答案:一方面,如果投资者委托内地证券公司买卖南向股票,则该证券公司接受委托后,将通过上海证券交易所证券交易服务公司向联交所提交声明。 ,并且声明在证券交易平台上是匹配的。交易完成后,交易状态将通过相同的途径返回给证券公司和投资者。另一方面,在结算方面,投资者通过证券公司和中国清算所完成结算和清算。作为南向沪港通股票的名义持有人,中国清算向香港清算所履行清算职责。

2、投资者通过沪港通买卖股票时使用哪种货币?

以下问题基于上海证券交易所的《沪港股票市场互联互通机制试点实施细则(征求意见稿)》,《中国结算》《沪港股票市场交易互通机制试点注册,存放与结算》。实施规则(征集)意见稿)”答复,而非最终决定。征求意见稿需要根据市场广泛的意见进行进一步修订和完善,并需要与联交所等有关方面进行谈判并达成协议,并在提交监管机构之前获得批准。完成。

答案:参与沪港通的投资者使用人民币进行结算。内地投资者只限于买卖在香港联交所上市并在南向交易目标范围内以港元报价并以人民币结算的股票。香港投资者仅限于在沪港通范围内买卖股票,结算以人民​​币结算。

3、投资者是否需要与证券公司签订特殊的商业合同来买卖南向股票?我需要重新开设股票帐户吗?

答案:在买卖南向股票之前,投资者应与一家大陆证券公司签署南向交易的委托协议,并签署风险披露函等。个人投资者还必须满足对南向交易进行适当管理的条件。投资者。如果投资者已经在上海证券交易所拥有人民币普通股账户,则无需开设多带带的股票账户。

4、假期期间如何安排沪港通交易?

答案:只有当上海和香港都是交易日并且可以满足结算安排时,才会打开沪港通服务。两家证券交易服务公司将向市场公布具体的交易日安排。沪港通开通当年的交易日安排将在开市前向市场公布。

5、目前,在香港市场台风和黑色暴雨期间,香港股票交易安排如何?

答案:由于香港地处容易遭受台风和黑色暴雨的地方,香港市场已形成一套既定和成熟的做法,以处理台风和黑色暴雨对交易的影响,即8号及以上的台风和黑色暴雨警告(下图)在三个不同的时间段内采取了不同的应对措施:在电话拍卖阶段之前(在香港被称为开放前期),电话拍卖阶段以及之后呼叫拍卖阶段至16:00,具体安排如下:

(一)在电话拍卖阶段之前发出警报,有以下几种不同的安排:

首先,如果警报在7:00之前解除,则交易将正常进行:

其次,如果将闹钟从7:00调至9:00,则取消了电话竞价时段(在香港称为“开盘前时段”),交易将在之后的一小时或30分钟开始警报解除(例如,如果警报在上午7:15解除,则早盘交易时段将在早晨9:30开始。如果警报在早晨7:30解除,则早上交易时段将从上午9:30开始。)

第三,如果将闹钟从9:00取消为11:00,则交易将在早上取消,交易将从13:00开始。

第四,如果警报从11:00解除至11:30,则交易将在早上取消,交易将从13:30开始。

第五,如果警报从11:30解除至12:00,则交易将在早上取消,交易将从14:00开始。

第六,如果警报在12:00之后解除,则交易将全天停止。

发出警报的时间

警报已清除

时间点

交易情况

1

在电话拍卖阶段之前发送警报

在7:00之前取消

交易正常进行

2

从7:00到9:00取消

电话拍卖时段(在香港称为“开盘前时段”)将被取消,交易将在警报解除后的一小时或30分钟(例如,如果警报解除于7点)开始:早上15点,早上交易时段将在上午9:30开始。如果警报在早上7:30解除,则早上交易时段将在早上9:30开始。)

3

从9:00到11:00取消

上午交易被取消,交易从13:00开始

4

从11:00到11:30取消

早晨,交易被取消,交易从13:30开始。

5

从11:30到12:00退役

上午交易被取消,交易从14:00开始

6

12:00之后取消

全天停止交易

([二)在呼叫拍卖阶段以以下不同安排发出警报:

首先,如果是台风警告,则该交易将在电话拍卖阶段结束后停止,并根据上述解除警告的(一))条件恢复交易

第二,如果是黑色暴雨警告,则表示正常交易。

(三)警报将在电话拍卖阶段之后直到16:00发出,其安排如下:

首先,如果是台风警报,请在发出警报后15分钟停止交易,并根据上述(一))解除警报的条件恢复交易。

第二,如果是黑色暴雨警告,则表示正常交易。

香港联合交易所将在其交易所网站上公开披露香港市场的台风和黑色暴雨的关闭以及恢复上市安排。内地投资者可在联交所网站上获取相关信息。

6、投资者买卖南向股票的交易时间是什么?

以下问题基于上海证券交易所的《沪港股市交易互联机制试点实施细则(征求意见稿)》和ChinaClear的《沪港股市交易互联机制试点登记,备案》 ,以及和解业务实施规则(征求意见稿)”来回答,而不是最终的。征求意见稿需要根据市场广泛的意见进行进一步修订和完善,并且需要与联交所等有关方面进行谈判并达成协议,并在提交给监管机构之前获得批准。完成。

回答:投资者买卖南向股票的交易时间应符合联交所的规定,即开市前时段(看涨竞价)为交易中的9:00至9:30。当天,可接受9:00到9:15的拍卖限价单; 9:30到12:00和13:00到16:00是连续交易时间(连续拍卖),并且接受了增强的限价单。订单取消时间为9:00-9:15; 9:30-12:00; 12:30-16:00。

7、联交所的开市前时段是什么?

答案:联交所的开盘前时间用于确定开盘价。

盘前开盘时间是早上开盘前增加的交易时间。在这段时间内,联交所的参与者可以将其订单输入到交易系统中以进行单个价格竞标。

在开盘前的一段时间内累积订单后,将在预设的订单匹配期间(即报价匹配)对订单进行匹配。也就是说,订单将根据订单类型,价格和时间的优先顺序以“最终参考均衡价格”的顺序进行匹配。

在开市前期间,交易系统仅接受“竞价定单”和“竞价限价定单”订单。其中,向南的投资者只能输入“竞价限价盘”。进入交易系统的定单价格不能与前一日的收盘价或名义价格(最新参考余额)相差9倍以上且小于十分之一以下。每个订单不能超过3,000手股份。

上市前期分为以下交易期:

时间段

时间

交易规则

输入订购期限

上午9:00至上午9:15

仅接受拍卖订单和拍卖限价订单

注意:南向投资者只能输入拍卖限价单,在此期间,他们只能取消定单,不能修改定单。

上市前时段

上午9:15至上午9:20

仅接受拍卖订单

注意:南向投资者无法输入“竞价指令”,因此,他们不能在9:15-9:20之间输入指令。

订购时间段

上午9:20至9:28

1、不允许投资者在交易系统中输入,修改和取消订单;

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2、现有订单将根据订单类型(首先是拍卖订单),价格和时间等进行匹配;

3、确定此期间每个证券的最终参考均衡价格(即开盘价)。

暂停期

上午9:28至9:30

直到连续交易时段在上午9:30开始之前,订单无法传输到联交所的交易系统。

投资者可以通过联交所网站“市场操作”下“证券交易操作”的“交易机制”部分了解更多详细的交易规则和机制。

8、目前,联交所的连续交易时间是多少?

答案:每个交易日的上午9:30至中午12:0 0、中午12:00至13:00(上午市场持续运行)和下午13:00至16:00是正在进行的操作证券交易所的交易时间。其中,12:00至13:00是延长的早市时段,仅适用于指定证券,不包括Southbound Stock Connect股票。因此,对于Southbound Investors,他们不能在此期间参与交易。

一方面,在连续交易时间内,交易系统将按照价格优先和时间优先的原则进行交易;另一方面,交易系统仅接受“限价单”,“增强限价单”和“特殊限价单”“。请注意,南向投资者只能输入“增强限价单”,而不能输入“特殊限价单”。

在此期间,进入交易系统的定单价格不能偏离名义价格(最近的参考价格)9倍以上且不到十分之一以下。同时,每笔定单数量不得超过3000手。

9、南向交易使用“手数”作为交易单位。多少股份多少?

答案:在香港股市的术语中,“手”是指交易单位。与内地市场的每个交易单位为100股不同,在香港,每个上市证券的交易单位由每个发行人确定,可以是20股,100股或每手1000股。如果投资者要检查每种证券的交易单位,则可以登录到联交所的网站,在“投资服务中心”列中选择“公司/证券信息”,然后输入股票代码或证券名称。上市公司进行检查。

1 0、沪港通股票在“手数”中交易。如何以少于一手的价格买卖“奇数股”?

答案:少于一手,即少于一个完整交易单位的证券,在香港市场上称为“奇数股”(在内地称为“奇数股”)。联交所的交易系统不对零碎股票进行自动配对交易,但是投资者可以在该系统中进行“奇数/特殊单位市场”交易。联交所的参与者可以在交易系统的指定页面上下单,以供参与者自己下单。参加南向交易的内地投资者只能出售零碎股票,而不能购买。

即使价格低于港币0. 01的证券属于一个完整批次,因为该价格已经低于完整单位市场中的最低交易价格,所以仍可以在“奇数”中进行交易。库存/特殊单位市场”。例如,如果股票的名义价格一直低至0. 01港元,那么在零碎手市场中输入的买入和卖出价格仍可能与系统设定的最低输入价格一样低:HK $ 0. 001。但是,当股票的名义价格低至0. 01港元时,相关证券的输入价格也不得偏离名义价格9倍或更多。

为了提高市场透明度,联交所还将向信息提供者发布有关零碎/特殊单位市场的实时信息。

1 1、买卖南向股票时,投资者可以使用哪些订单类型进行申报?

答案:沪港通仅向双方投资者提供限价定单,不提供市场定单等定单类型。两地的投资者均不得使用市场定单。因此,投资者只能在交易前向南交易时使用“拍卖限价单”,而在连续交易期间对整个手数使用“增强限价单”。

1 2、联交所的“竞价限价盘”和“增强限价盘”有什么特点?

答案:首先,拍卖限价单是具有指定价​​格的订单股票买卖是实时的吗,适用于开市前的时期。指定价格应等于最终参考均衡价格,或具有比最终参考均衡价格更具竞争力的拍卖限价订单(即,指定价格等于或高于最终参考均衡价格的购买订单,或指定价格等于或低于最终参考平衡价卖出订单的价格),或可以根据最终参考平衡价进行匹配,具体取决于交易对手是否有足够的交易订单可以匹配。

竞价限价盘将按照价格顺序和时间优先顺序进行匹配,并以最终参考均衡价格的顺序进行。竞价限价盘将不以低于最终参考均衡价格的价格进行匹配。开市前期结束后,任何未完成的,不偏离名义价格9倍或以上,且不低于名义价格的十分之一或以下的未完成竞价限价盘,将自动转移至连续交易时间段,并被视为限价单,并存储在输入价格的等待行中。

第二,增强的限价订单适用于连续交易时间,投资者可以指定的价格或更好的价格买卖股票。增强的限价订单可以同时与10个队列配对,即,输入卖单可以比最佳买入价低9个价位,输入买单可以比最佳卖出价高9个价位。 。匹配后,所有未履行订单的余额都将按照先前输入的指定限价价格转换为一般限价订单,并存储在输入价格的队列中。

1 3、南向沪港通股票的订单报价规则和价格表是什么?

答案:每个交易日进入交易系统的第一笔买卖订单均受一套开放报价规则的约束。根据该规则,开市前期间的起始报价不得与前一个交易日的收盘价(如有)相差9倍以上,也不得低于收盘价(如有)。前一个交易日的价格下跌了9美分或更少。

此外,在连续交易时间内,如果第一个上市的是买单,则其价格必须高于或等于前一个交易日的收盘价以下24个价位的价格。如果第一个订单是卖出订单,则其价格必须低于或等于前一个交易日的收盘价上方24个价格点的价格。此外,无论是买单还是买单,第一笔订单都不得偏离前一个交易日的收盘价9倍或更多,也不得少于九分之一或更少。这里的“价格”是指证券交易的最小允许价格变动单位。

有关开盘报价的详细信息,投资者可以登录联交所网站,并在“规则和监管”栏中的“交易规则”选项中参考《交易规则》第503条。

不是交易系统的第一个输入的买卖订单规则是:买卖订单的价格不得偏离名义价格(即前一个交易日的收盘价)乘以9倍或9倍以下,相关价格如下表所示(投资者可以参考《交易所规则》附表2和非开放式证券的报价规则)订单,请参阅《交易所规则》第505至507A条。

每只股票的价格取决于其股票价格。以下是证券(债券除外)的价格表:

证券价格

最低上下价格

通过

0. 01至

0. 25

0. 001

以上

0. 25至

0. 50

0. 005

以上

0. 50至

1 0. 00

0. 010

以上

1 0. 00至

2 0. 00

0. 020

以上

2 0. 00至

10 0. 00

0. 050

以上

10 0. 00至

20 0. 00

0. 100

以上

20 0. 00至

50 0. 00

0. 200

以上

50 0. 00至

1,00 0. 00

0. 500

以上

1,00 0. 00至

2,00 0. 00

1. 000

以上

2,00 0. 00至

5,00 0. 00

2. 000

以上

5,00 0. 00至

9,99 5. 00

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5. 000

报价规则通常不适用于拍卖限价单,但拍卖限价买入定单或拍卖限价卖出定单的价格不得与前一个交易日的收盘价相差9倍或更多。低于上一个交易日的收盘价的十分之一或更少。

1 4、如何计算Southbound Stock Connect股票的收盘价?

答案:在正常操作条件下,Southbound Stock Connect股票的收盘价是根据连续交易时段最后一分钟五个名义价格的中值计算的。系统从下午3:59开始,每15秒进行一次库存无报价,总共进行了5次无报价。在比较当前买入价,要价和最后记录价后,根据联交所《交易规则》第一百零一条确定名义价格。选择五个时间段的中位数价格可以最大程度地减少交易的交易价格对收盘价的影响。例如:

摄取

时间

购买价格

卖价

最后记录的价格

根据价格

第一次

3:59:00 PM

$ 3 9. 40

$ 3 9. 45

$ 3 9. 45

$ 3 9. 45

第二次

3:59:15 PM

$ 3 9. 40

$ 3 9. 45

$ 3 9. 45

$ 3 9. 45

第三次

3:59:30 pm

$ 3 9. 40

$ 3 9. 45

$ 3 9. 40

$ 3 9. 40

第四次

3:59:45 PM

$ 3 9. 35

$ 3 9. 45

$ 3 9. 40

$ 3 9. 40

第五次

4:00:00 PM

$ 3 9. 30

$ 3 9. 35

$ 3 9. 35

$ 3 9. 35

以上五个时期(从低到高)的名义价格如下:

$ 3 9. 35

$ 3 9. 40

$ 3 9. 40

$ 3 9. 45

$ 3 9. 45

将中位数(即中间价格)设为$ 3 9. 40,因此收盘价为$ 3 9. 40。

1 5、投资者可以反向交易买卖南向股票吗?

答案:当投资者买卖南向股票时,可以在确认交易后在结算前出售当天购买的股票。

1 6、投资者可以买卖南向股票来做空吗?

答案:当投资者买卖南向股票时,禁止裸卖空。

1 7、投资者可以买卖南向股票来参与大宗交易吗?

答案:买卖南向沪港通股票时,不允许投资者参与香港市场匹配系统以外的交易(类似于大宗交易)。

1 8、内地投资者买卖南向股票的持股比例是否受到限制?

答案:香港特别行政区现行法律通常并不限制单个投资者的持股比例。但是,个别上市公司的公司章程可能要求限制投资者的持股比例。因此,内地投资者参与了向南交易。您还应该注意并遵守相关规定。

1 9、投资者是否需要披露是否持有一定比例以上的南向股票?

回答:是的。根据香港特别行政区《证券及期货条例》的规定,首次持有上市公司任何类别的有表决权股份的5%或以上的个人和公司(香港上市公司可以不发行股份的方式发行股票)投票权)(主题定义为上市公司的主要股东)必须披露相关信息:

1、上市法团持有的有表决权的股份的权益和淡仓(即淡仓);

2、由上市公司持有的股本衍生工具,包括大股东持有,出售或发行的股本衍生工具,以及大股东行使,转让或不行使该衍生品项下的权利,则权利可以导致股份被转让给持有人或由持有人转让给其他人。

3、大股东的权益和淡仓的以下变化:

(a)持股比例的上升或下降导致大股东的权益超过了5%以上的整数百分比(例如,大股东的权益从6. 8%增加到达到7. 1%,即超过7%时需要披露权益变化);

(b)大股东持有需要宣布的权益,而权益的性质发生了变化(例如,行使期权);

(c)大股东持有要宣布的权益,在披露期间,他们持有或不再持有超过1%的空头头寸(例如,大股东已经持有上市公司的8%6.股权的股份和1. 9%的淡仓);和

(d)大股东持有应报告的权益,空头仓位的百分比增加或减少,导致大股东的空头仓位超过1%以上的某个特定百分比整数(例如,大股东已经持有A上市股票)公司6.拥有8%的权益,其空头头寸从1. 9%增加到2. 1%)。

在规定的情况下,大股东也可以免于申报其新的权益。也就是说,尽管大股东购入或不再持有该股权,并且其股权比例超过一定比例,但在满足相应条件的情况下,无需宣布其新股权,例如: (一)其权益的百分比水平等于或低于“最后通知”时宣布的百分比水平; (b)在“最后通知”时宣布的权益百分比等于或低于此百分比。自那时以来,任何时候的股权百分比水平之间的差额均小于该百分比的0. 5%相同类型的上市公司的已发行股本。

具体报告时间为大股东获悉上述事件之日起3个工作日内。购买股票时,大股东通常应在订立购买股票的合同后的三个工作日内发送备案通知;出售股份后,大股东通常需要在结算日后3个工作日(即相关股份交付给买方的那一天)开展业务。但是,《证券和期货条例》并未禁止大股东在三天内买卖上市发行人的股票。

以上内容只能简要解释《香港证券及期货条例》的有关规定,而不能详细描述所有情况。因此,具体情况视情况而定。

2 0、是否会在Southbound Stock Connect股票的名称上添加一个风险警告标记?

答案:参加南向交易时,投资者应注意。一般来说,在联交所交易的股票不像中国大陆市场那样在股票代码前加标记(例如,ST和* ST)以警告风险。

如果投资者想了解上市公司股票的风险,可以登录联交所的“电子披露”网站查看相关公告:

关于上市公司的财务状况,投资者可以在“电子披露”网站上找到上市公司的业绩公告和财务报告。此外,根据《上市规则》,上市公司的相关公告/报告必须在其网站上发布至少5年。

有关上市公司过去是否曾被交易所公开披露或谴责的信息,或上市公司是否已进入退市程序的信息,投资者可以在交易所的“上市公司公告”-“高级搜索”中进行查阅。 “电子披露”网站在“标题类别”中选择“主管的公告和消息”以检查相关记录。

对于已被停牌的上市公司的月度报告,投资者可以登录“电子披露”网站并在“发行人相关信息”列中查看“长期停牌公司的报告”以了解有关暂停交易3个月的详细信息,或上述上市公司的月度报告。

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