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安翰科技股票代码?上海证券交易所对保荐代表人傅承、沈韬予以监管警示

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期货修心者
期货修心者 2021-03-16 11:18
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中国经济网,北京,6月3日,上海证券交易所网站最近发布了关于对保荐代表人傅成和申涛的监督和警告的决定([2020] 11号),这表明经调查,傅成和程申涛是由招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)指定的安汉科技(武汉)有限公司(以下简称“安汉科技”)60099 9. SH)申请首次公开发行股票。董事会中上市项目的保荐人代表。上海证券交易所在对安汉科技项目的保荐业务进行现场监督时,发现傅成和申涛处于下列情况,没有履行保荐责任:

一、对发行人和最大客户之间的采购合作安排没有给予足够的重视,从而导致招股说明书中的披露不一致以及针对实际情况的查询

招股说明书(申请草案)披露,美年健康产业(集团)有限公司(以下简称“美年健康”)是发行人的最大客户。在报告期内,发行人来自Meinian Health的。收入分别占8 1. 00%,7 3. 50%和7 6. 27%。美年健康的实际控制人通过上海中卫安建创业投资合伙企业(以下简称“中卫安建”)持有发行人3.股份的6013%。

根据现场监督调查,2016年10月,中卫安建与发行人签署增资协议,美年健康承诺于2016年1月至2019年6月向安汉科技购买15万种胶囊胃镜产品,并开展合作拥有不少于100家商店。招股说明书(申请草案)没有披露美年健康的购买承诺和上述《中卫安建增资协议》中规定的其他事项。在审查过程中,联交所进行了多轮查询,询问发行人与Meinian Health之间是否还有其他利益安排,双方签订的合同的形式和主要内容以及合同是否涉及特殊条款。保荐人代表回答说,发行人与Meinian Health之间没有其他福利安排,也没有提及相关的承诺购买与合作。在招股说明书(申请草案)的有关披露中作出的结论性意见以及对相关查询的答复与实际情况有所不同。

二、对实际控制人的资金异常流动没有给予足够的重视

根据现场监督和调查,保荐代表人在尽职调查中未能完全获得并验证发行人的实际控制人之一的吉鹏松的资金流向。在监理团队进入市场之前,保荐代表人只获得了上述实际控制人一个银行账户的资金流量,而该账户的资金流量很小。资金流的详细信息表明,实际控制人还拥有另一个银行帐户。在现场监督和监督下,保荐代表人对吉鹏松的其他银行账户进行了补充检查,发现吉鹏松在报告期内与美年卫生的一名高级经理进行了大量资金往来。其中,高管人员于2016年5月3日向吉鹏松转账1150万元,并注明“ 1%股权支付”。保荐人代表未对发行人的实际控制人的相关银行帐户进行核实,导致未能充分关注发行人的实际控制人的问题以及与最大客户的高级管理人员交换的大量资金。

在尽职调查过程中,保荐人代表未能充分关注发行人的相关增资协议,包括重要的购买和合作,也未能全面全面地检查发行人的实际控制人的资金流向,导致披露招股说明书(申请草案)及根据查询而发布的结论意见与实际情况不一致,未能充分关注发行人实际控制人的资金流动异常,且其行为不符合《保荐人尽职调查准则》工作”》等相关规定。

傅承和申涛作为保荐代表人,直接负责发行人的尽职调查。他们没有履行相关的赞助职责,尽管进行了多轮审查和询问以及核实,但他们并未充分注意增资的过程。发行人最大的客户Meinian Health的采购承诺和合作安排导致招股说明书(声明草案)中有关信息的不定期披露,以及对询价和实际情况的回应不一致。向实际控制人遗漏重要的银行帐户营业额核查未能完全注意发行人的实际控制人与最大客户的高级管理人员之间的资金异常流动,因此相关核查尚未到位。傅成,申涛的上述行为违反了《上海证券交易所科学技术创新委员会股票发行与上市审计规则》第十五条,第三十条,第四十二条及其他有关规定(以下简称“审计规则”)。 )。鉴于安汉科技已撤回发行和上市申请文件,联交所也终止了相应的发行和上市审核程序,在一定程度上减轻了相关不利影响,并酌情考虑了相关情况

鉴于上述事实和情况,按照《考试规则》第九条,第七十二条,第七十四条和《上海证券交易所纪律处分和监督措施实施办法》等上海证券交易所有关规定决定了以下监督措施:保荐代表人傅成和申涛应受到监督和警告。

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上海证券交易所监管措施决定函

〔2020〕11号

关于监督和警告发起人代表傅成和沉涛的决定

参与者:安汉科技(武汉)有限公司的保荐代表人富成,其首次公开募股和在科技创新委员会的上市。

安汉科技(武汉)有限公司首次公开募股并在科学技术创新委员会上市的保荐代表人申涛。

调查结果发现,傅成和申涛由招商证券股份有限公司任命。安汉科技(武汉)有限公司(以下简称安汉科技或发行人)申请首次公开募股。并在科学和技术创新委员会上上市该项目的赞助商代表。上海证券交易所(以下简称证券交易所)在对安汉科技项目的保荐业务进行现场监督时发现,傅成和申涛处于下列情况,没有履行保荐职责:

一、对发行人和最大客户之间的采购合作安排没有给予足够的重视,从而导致招股说明书中的披露不一致以及针对实际情况的查询

招股说明书(申请草案)披露,美年健康产业(集团)有限公司(以下简称“美年健康”)是发行人的最大客户。报告期内,发行人的美安健康收入占比为8 1. 00%,7 3. 50%和7 6. 27%。美年健康的实际控制人通过上海中卫安建创业投资合伙企业(以下简称中卫安建)持有发行人3.的6013%。

根据现场监督调查,2016年10月,中卫安建与发行人签署增资协议,美年健康承诺于2016年1月至2019年6月向安汉科技购买15万种胶囊胃镜产品,并进行与不少于100家商店的合作。招股说明书(申请草案)没有披露美年健康的购买承诺和上述《中卫安建增资协议》中规定的其他事项。在审查过程中,联交所进行了多轮查询,询问发行人与Meinian Health之间是否还有其他利益安排,双方签订的合同的形式和主要内容以及合同是否涉及特殊条款。保荐人代表回答说,发行人与Meinian Health之间没有其他福利安排,也没有提及相关的承诺购买与合作。在招股说明书(申请草案)的有关披露中作出的结论性意见以及对相关查询的答复与实际情况有所不同。

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二、对实际控制人的资金异常流动没有给予足够的重视

根据现场监督和调查,保荐代表人在尽职调查中未能完全获得并验证发行人的实际控制人之一的吉鹏松的资金流向。在监理团队进入市场之前,保荐代表人只获得了上述实际控制人一个银行账户的资金流量,而该账户的资金流量很小。资金流明细显示实际控制人也有另一个银行帐户。在现场监督和监督下,保荐代表人对吉鹏松的其他银行账户进行了补充检查,发现吉鹏松在报告期内与美年卫生的一名高级经理进行了大量资金往来。其中,高级管理人员已于2016年5月3日向吉鹏松转账人民币1,150万元,并注明“ 1%股权”。保荐人代表未对发行人的实际控制人的相关银行帐户进行核实,导致未能充分关注发行人的实际控制人的问题以及与最大客户的高级管理人员交换的大量资金。

在尽职调查过程中,保荐人代表未能充分关注发行人的相关增资协议,包括重要的购买和合作,也未能全面全面地检查发行人的实际控制人的资金流向,导致披露招股说明书(申请草案)及根据查询而发布的结论意见与实际情况不一致,未能充分关注发行人实际控制人的资金流动异常,且其行为不符合《保荐人尽职调查准则》工作”》等相关规定。

发行人与重要客户之间是否有相关的利益安排,实际控制人与重要客户之间是否存在异常的资金往来等问题,对于审查和判断发行人的业务是否独立,是否独立至关重要。有能力继续经营等。因素也是影响投资者投资决策的重要信息。保诚和申涛作为保荐人代表,直接负责发行人的尽职调查。他们没有履行相关的赞助职责。在进行多轮审查和询价,解释和核实的情况下,他们仍然没有对发行人在增资过程中的首次发行给予足够的重视。大客户Meinian Health的采购承诺和合作安排导致招股说明书(申请草案)中有关信息的不定期披露,以及对实际情况的查询和答复不一致;由于没有对实际控制人的重要银行帐户的流量进行验证,因此未能充分关注发行人的实际控制人与最大客户的高级管理人员之间的资金异常流动安翰科技股票代码,并且没有进行相关的验证。傅成,申涛的上述行为违反了《上海证券交易所科学技术创新委员会股票发行与上市审计规则》第十五条,第三十条,第四十二条及其他有关规定(以下简称“审计规则”)。 )。鉴于安汉科技已撤回发行和上市申请文件,联交所也终止了相应的发行和上市审核程序,在一定程度上减轻了相关不利影响,并酌情考虑了相关情况

鉴于上述事实和情况,根据《考试规则》第九条,第七十二条,第七十四条和《上海证券交易所纪律处分和监督措施实施办法》等有关规定,已决定采取以下监督措施:监督并警告发起人代表傅成和申涛。

各方应以此为警告,严格遵守法律,法规,公司的业务规则和保荐业务惯例,并认真履行保荐代表的职责;诚实守信,勤奋负责,认真保证被资助项目的信息公开质量。

上海证券交易所

2020年5月29日





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