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佣金怎么才能调整?营业部收取千分之三的佣金标准是什么意思?

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一、案件摘要

投资者老陈是一位老股东。最近,他与邻居聊天,邻居在同一家经纪公司开设了帐户。他听说邻居的佣金率为每万分之三。千分之三的陈先生非常不满意。老陈认为自己是老客户,为什么销售部门不但不给自己打折佣金怎么才能调整,反而收取更高的佣金率?因此,我找到了销售部门的理论,并要求将佣金率降低至十分之三,并退还超额收取的3万元佣金。销售部门认为,可以适当降低老陈的佣金率,但不会出现超额收取佣金的情况,也不同意退还佣金。

双方存在争议,并在投资服务中心的广西调解工作站申请调解。

二、主要争议

双方之间的主要争议是销售部门和老陈商定的佣金率是否合理。

老陈认为,他和他的邻居都是同一营业部门的客户,因此佣金应被平等对待。不应有两个比率,并且应退还额外费用。销售部门认为,老陈的千分之三的佣金标准符合该政策,并且在双方之间的开户协议中已明确规定,不同意退还佣金。

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三、中介过程

调解员首先要整理规定。调解员了解到,根据中国证券监督管理委员会证监发〔2002〕21号《关于调整证券交易委员会收取标准的通知》,“ A股,B股,股份,证券投资基金交易佣金最高可向下浮动,从制度上讲,客户收取的佣金(包括证券交易监管费和证券公司收取的证券交易费)不得超过金额的千分之三。证券交易的费用不得低于证券交易监督费和代客户收取的证券费,“交易费等”,加上营业部公告的佣金标准,为“不超过千分之三。 ”营业部目前收取佣金的三千分之一,并且没有违反法律。

在调解过程中,由于陈老坚持要求收取3万元以上的佣金,调解员试图撤退。根据老陈的“基金声明”,他帮助他一一计算。对于第三次佣金率,差额应为5,000元,而不是30,000元。根据调解员的专业计算结果,陈老降低了对索赔的期望。

然后,调解员向老陈展示了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》(证监发〔2002〕21号)佣金怎么才能调整,这使老陈意识到销售部门实际上要收取三笔费用。千分之一。该委员会是合规的。

调解员进一步解释说,新老客户之间的佣金率不一致的问题是客观的。随着互联网开户业务的兴起,证券公司之间的竞争加剧,佣金率在前几年呈下降趋势。一方面,根据该政策,营业部和投资者约定的佣金率在“不超过千分之三”的范围内。另一方面,业务部门已经与投资者签订了合同。实际上,证券公司通常不主动降低老客户的佣金率。在执行之前与老客户签订的合同中约定的佣金收费标准方面,没有达成协议。监管缺陷。

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老陈听了调解员的解释,加上调解员在早期计算有争议的佣金金额方面提供的帮助,他信任调解员的专业能力,并了解了销售部门收取不同佣金的原因,以及同意放弃退款。 1万元的提议佣金怎么才能调整,但仍希望可以降低佣金率。调解员还与销售部门积极沟通,销售部门同意将老陈的佣金率降低至十分之三。最后,在投资服务中心广西调解工作站的努力下,两党终于握手言和,实现了和平。

四、案例审查

1、通常,新老客户的佣金率不一致。当投资者得知佣金率不同时,他们可以申请较低的佣金率并与销售部门签订新合同。销售部门通常会根据不同客户的实际情况进行相应的调整。签订合同时,投资者应仔细阅读有关条款,并及时向销售部门提交有关佣金的任何问题。

2、佣金纠纷是证券市场中的常见服务纠纷,涉及金额小且时间长,但占用了大量精力。投资者对营业部的佣金收取规定是否合法存有疑问,可以参考中国证监发〔2002〕21号《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》。证券监管委员会和“关于监管文件,如《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易委员会管理的通知》。

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