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中国证监会对期货公司评级?期货公司拟设营业部所在地中国证监会派出机构征求意见

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默念我很长
默念我很长 2021-04-13 11:30
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最近,中国证券监督管理委员会发布了《关于进一步规范设立期货业务部的规定》(证监会公告[2013] 11号)。 《条例》自发布之日起施行。

设立期货业务部门是期货公司开展经纪业务,提高中介服务能力的重要手段。近年来,在期货业快速发展的背景下,期货业务部门数量实现了稳定有序的增长。当前,随着商品价格和金融市场的剧烈波动,实体经济对期货公司的风险管理服务能力提出了更高的要求。为了进一步提高对实体经济的服务水平,促进期货业的发展,中国证券监督管理委员会按照“放宽和加强监督”的原则,在广泛征求意见的基础上,市场各方对建立期货业务部门的条件和程序进行了审查。调整,研究并制定了《条例》。

中国证监会对期货公司评级_2013年证监会证券公司评级_证监会评级

《条例》的主要内容包括:首先,降低销售部门的准入门槛,放宽建立与分类评估结果挂钩的销售部门的条件。最初规定只有在B级或以上的期货公司才能在全国范围内设立销售部门。调整后,所有最新分类的C级或以上的期货公司都可以在全国范围内申请设立营业部。第二是简化销售部门制定的审核程序,并减少审核过程中征求意见的过程。在审核过程中,设立证券营业部所在地的中国证监会派出所只需要向期货公司所在地的中国证监会派出所征求意见,而无需在营业部所在地向中国证监会其他派出机构征求意见,简化流程。改进了审查程序中国证监会对期货公司评级,提高了审查效率。第三是将拟建业务部门开业前的验收检查改为开业后的备案管理。最初规定,为完成开业准备而成立的营业部必须在开业前通过当地证监会的验收检查。调整后,期货公司不再需要向监管机构申请验收检查,可以直接办理开业手续,并在开业后5个工作日内按要求向监管机构备案。

2013年证监会证券公司评级_证监会评级_中国证监会对期货公司评级

在降低准入门槛,优化审批程序的同时,中国证监会今后将重点放在营业部的日常监管上,并将继续加强对营业部经营行为合规性的监督检查。 。对于客户欺诈和其他违反法律法规的行为,监管部门将坚持“零容忍”监管底线,加大执法力度中国证监会对期货公司评级,严惩追究责任中国证监会对期货公司评级,切实保护投资者的合法权益。





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